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    欧阳昌琼:万二佣金符合规定

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    2014年03月07日01:40 来源:上海证券报  作者:李剑锋

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      昨日,证监会组织召开证监会系统全国两会代表委员首场新?#27431;?#24067;会。全国人大代表、证监会机构部巡视员欧阳昌琼接受记者采访表示,市场关注的“万二”佣金合法合规性问题,可以从是否违反法律法规、是否侵害投资者权益、是否破坏行业公平竞争环?#22330;?#26159;否存在系统性风险隐患四个方面进行判断。而对互联网金融这一新生业态的监管,要有开放、包容的心态,有基本的监管规则、创新的监管理念,不能缺位,也不能越位、错位。

      万二佣金是否合规有标准

      国金证券(600109,股吧)万二佣金费率及佣金宝的合法合规性近期引发市场热议。对此,欧阳昌琼表示,佣金由券商与客户之间在平等、互利、自愿、诚信的基础上自行约定收取,由市场供求决定。同?#20445;?#21048;商向客户收取交易费用,须符合国家有关规定。

      目前,对佣金费?#26102;?#20934;进行明文规定的,为2002年证监会与原国家计委、国税总局联合发布的“关于调整证券交易佣金收取标准的通知?#20445;?#20854;中明确,股票、基金交易佣金实行最高上限向下浮动制度,券商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3%。,同时不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所?#20013;?#36153;等。

      欧阳昌琼表示,券商经纪业务代收的监管费率为0.02%。,交易所经?#22336;?#20026;0.06%。,中国结算过户费约为0.03%。,三项加总的代收最低费用比例约在0.11%。左右。在此范围内收取佣金,是符合上述通知规定的。

      “佣金从政府指导价格向市场化确定费率的趋势是不言而喻的,但在经纪业务市场化竞争的过程中,如?#38395;?#26029;佣金费率的合法合规性可以掌握四个标准。”他说,一是是否违反了现有的法律法规;二是是否侵害了投资者的合法权益;三是是否破坏了整个行业公平竞争的市场秩序,构成了垄断或者倾销;四是是否存在系统性、区域性的金融风险隐患,如果存在隐患,监管部门将“该出手时就出手”。

      对于佣金宝的合法合理性,欧阳昌琼说,目前监管部门已?#29992;?#20307;报道及公司提供的书面报告中获得了有关信息,建议有关部门及行业协会对此进行实地调查了解,再来分析判断。如果存在违法违规,要依法处理;如果确属创新的一种,要抱着包容的心态进行指导。

      互联网企业尚不能直接开展证券业务

      在谈到对互联网金融的监管思路?#20445;?#27431;阳昌琼表示,?#25353;?#36827;互联网金融的健康发展”首次写入政府工作报告,给这一新兴业务的发展吃了“定心丸”。

      “我理解,对于互联网金融,首先应当促进发展,而非阻碍、限?#21697;?#23637;,其次应当促进其健康发展,而非盲目、无序发展。”

      他说,对于互联网证券业务,还要区分两类情况。一类是券商利用现代信息技术和互联网平台开展现有证券业务,如网上开户、网上委托、网上交易、手机移动证券、网上销售金融产品等,属于现有证券业务的网络化,这部分业务只要严格遵守现有法律法规,监管部门都会予以支持;另一类是在互联网活动中开展一部分带有证券业务性质的活动,比如众筹融资等,这类业务属于新生事物,没有相应的法律法规予以规范,还需要在业务性质、商?#30340;J健?#39118;险特点上进行甄别,并作出针对性的制度安排。

      欧阳昌琼表示,对互联网金融的监管,要有开放、包容的心态,有基本的监管规则,不能缺位,也不能越位、错位,要用创新的监管理念,进行适度监管、协调监管。

      对于互联网企?#30340;?#21542;直接?#37038;?#35777;券业务这一问题,欧阳昌琼表示,在现行法律法规框架内,凡符合主体资格条件的企业,在发起设立、参控股证券公司上没有法?#19978;?#21046;,但按照现行《证券法》,并不?#24066;?#20114;联网企业直接申请开展证券业务。

      建议放开券商员工持股和股权激励

      欧阳昌琼还介绍,今年两会期间准备提交与证券行业相关的三份建议:

      一是建议?#24066;?#35777;券公司施行员工持股和股权激励机制。目前除现行《证券法?#35775;?#25991;规定禁止证券从?#31561;?#21592;持有和买卖股票,?#32929;?#24066;券商员工持股面临法律障碍以外,自然人持股非上市券商并不存在法律障碍,但仍面临一些部门规章的政策性限制,证监会去年开始就?#35759;源宋?#39064;进行研究,但要做?#31561;?#21830;员工持股及股权激励,还需相关部门配合放开持股禁令。

      二是建议外汇管理部门?#24066;?#35777;券公司在外汇市场?#37038;?#22806;汇产品的自营、经纪等业务。股票、债券、期货、外汇等金融产品在境外市场均为券商业务范围内的产品,但由于我国在外汇管制方面的规定,券商在外汇市场上的相关业务尚不能展开。

      三是建议通过金融工具创新,推动保障性住房的建设。尤其建议通过券商运用Reits这一新型金融工具为保障房建设筹措长期、市场化运作的资金。

      此外,针对证监会内设机构调整后如?#38382;?#29616;大机构监管,以及券商新设重启工作安排的问题,欧阳昌琼回应,金融行业大资管的格局正在形成,今后要?#35270;?#37329;融机构综合经营的趋势,顺应以简政放权为核心的审批制度改革,整合、统一相同业务的监管规定。同?#20445;?#35777;监会正在对建立券商业务牌照管理体系的具体办法进行研究,还需要在这一思路下制定、修订有关规则。

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